Diasoft giúp kiểm tra khách hàng theo Danh sách hợp nhất của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc
8 tháng 11 năm 2022
Hầu hết các ngân hàng trên toàn thế giới có nghĩa vụ hỗ trợ Danh sách hợp nhất của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc trong số các hoạt động kiểm tra tuân thủ khác của khách hàng và đối tác của họ. Danh sách bao gồm tất cả các cá nhân và thực thể phải chịu các biện pháp do Hội đồng Bảo an áp đặt do liên quan đến các hoạt động khủng bố hoặc phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.
Để hỗ trợ yêu cầu này và đảm bảo tuân thủ quy định của các công ty tài chính, Diasoft cung cấp một sản phẩm đặc biệt Sàng lọc khách hàng Digital Q. Giải pháp tự động tải xuống Danh sách theo dõi từ trang web chính thức của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc và đảm bảo tự động sàng lọc khách hàng và đối tác. Sản phẩm là một phần của nền tảng Rủi ro & Tuân thủ Digital Q.Risk&Compliance. được thiết kế để đảm bảo tuân thủ quy định và bảo vệ đầy đủ các tổ chức tài chính trước các rủi ro danh tiếng.
Bên cạnh việc sàng lọc khách hàng theo Danh sách hợp nhất của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc, Sàng lọc khách hàng Digital Q cũng hỗ trợ các danh sách theo dõi toàn cầu và địa phương sau:
- Danh sách trừng phạt của OFAC
- Danh sách trừng phạt hợp nhất của Liên minh Châu Âu
- Danh sách trừng phạt của Vương quốc Anh
- Danh sách hợp nhất của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc
- Danh sách theo dõi Dow Jones
- Danh sách OFAC Non-SDN
- Danh sách các tổ chức và cá nhân bị nghi ngờ có liên quan đến các hoạt động cực đoan hoặc khủng bố / phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
- Danh sách những người có tài sản / tài khoản đã bị phong tỏa do lệnh của chính phủ
- Danh sách các pháp nhân đã thanh lý và các pháp nhân đang bị thanh lý
- Danh sách các tài liệu nhận dạng không hợp lệ
- Danh sách những người vỡ nợ ngoại thương
- Danh sách các công ty bị nghi ngờ hoạt động bất hợp pháp trên thị trường tài chính
- Danh sách những người vỡ nợ của Cục Hải quan Liên bang
- Danh sách theo dõi quốc gia, quốc tế và tùy chỉnh khác.
Việc sử dụng thông tin cập nhật cho phép các tổ chức tài chính xác định kịp thời các khách hàng và đối tác có trong các danh sách theo dõi khác nhau và giúp bảo vệ doanh nghiệp của họ khỏi các rủi ro pháp lý có thể xảy ra.